Активы крупнейших пенсионных фондов все чаще становятся объектом махинаций: впервые на российском рынке руководство управляющей компании может быть привлечено к уголовной ответственности за убытки от инвестирования пенсионных средств. Департамент экономической безопасности возбудил дело по признакам присвоения средств негосударственного пенсионного фонда (НПФ) "Транснефти", которыми управляла управляющая компания "Вика". Участники рынка называют это дело знаковым, поскольку ранее НПФ и управляющие компании решали споры исключительно в арбитражных судах.
О возбуждении уголовного дела о причинении ущерба более чем на 8 млн руб. НПФ, принадлежащему "крупной топливно-энергетической компании", вчера сообщил департамент экономической безопасности (ДЭБ) МВД. В хищении средств обвиняется руководство управляющей компании "Вика". Несколько источников "Ъ" на пенсионном рынке рассказали, что дело возбуждено по жалобе НПФ "Транснефти". Исполнительный директор фонда Ольга Андреева подтвердила эту информацию, но от подробных комментариев отказалась, сославшись на "неправомерность каких-либо комментариев по делу в ходе следствия". В пресс-службе "Транснефти", являющейся единственным учредителем пенсионного фонда, от комментариев отказались.
Проверку в управляющей компании "Вика" по заявлению НПФ "Транснефти" ДЭБ начал еще в марте. По ее результатам выяснилось, что в 2008 году по договору доверительного управления НПФ в качестве аванса передал "Вике" 8,4 млн руб. "В случае обеспечения доходности менее 4% в год управляющая компания обязывалась вернуть полученный аванс, а также уплатить штраф",— рассказал руководитель пресс-службы ДЭБа Андрей Пилипчук. Между тем, по данным правоохранительных органов, условия контракта управляющая компания не исполняла, а переданные ей средства НПФ были похищены.
Так, должностные лица управляющей компании на все деньги приобрели у аффилированной структуры пакет необеспеченных облигаций, а для искусственного повышения их стоимости провели ряд притворных биржевых сделок, в результате чего стоимость инвестиционного портфеля формально увеличилась, достигнув доходности 4,7% годовых.
Источник "Ъ", близкий к НПФ "Транснефти", рассказывает, что "управляющая компания пользовалась бухгалтерскими тонкостями российского законодательства и оценивала активы на балансе фонда значительно ниже их реальной стоимости". "У управляющей компании было несколько холдинговых структур, в частности компании, занимающиеся строительством. Их облигации и приобретались в состав активов НПФ",— говорит собеседник "Ъ".
По данным Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР), по итогам первого полугодия 2010 года НПФ "Транснефти" занимал 6-е место в списке крупнейших пенсионных фондов по объему собственного имущества (24,9 млрд руб.). Фонд обслуживает корпоративную пенсионную программу компании "Транснефть", ее участниками являются 139,8 тыс. человек, а объем пенсионных резервов составляет 23,6 млрд руб.
Управляющая компания "Вика" создана в 2002 году. Собственные средства компании составляют 74,02 млн руб., по этому показателю она занимает 60-е место в рейтинге управляющих компаний. Под управлением находятся два ПИФа, стоимость чистых активов которых составляет 4,17 млн руб.
По словам Андрея Пилипчука, в ходе обысков в помещениях на северо-западе Москвы, принадлежащих структурам холдинга "Вика", сотрудники ДЭБа изъяли печати фирм-"однодневок", а также документы, свидетельствующие о противоправной деятельности фигурантов дела. В результате было возбуждено уголовное дело по признакам преступления, предусмотренного ст. 165 УК РФ (причинение имущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием). Круг подозреваемых по этому делу очерчен, говорится в сообщении ДЭБа, но никто из руководителей компании пока не задержан.
Мобильный телефон гендиректора управляющей компании Михаила Малахова вчера был вне зоны действия сети. По общему телефону, указанному на сайте компании, сообщили, что он в отпуске. Мобильный телефон гендиректора инвестиционной группы "Вика" Владислава Лукьянова был включен — взявший трубку человек ответил: "Вы ошиблись номером". Хотя прежде "Ъ" неоднократно связывался по этому телефону с господином Лукьяновым.
"Федеральная служба по финансовым рынкам владеет всей необходимой информацией, и соответствующие комментарии и реагирование на эту информацию будут позднее",— заявили "Ъ" в ФСФР, которая регулирует деятельность управляющих и НПФ.
Управляющая компания "Вика" стала заметной на рынке доверительного управления в 2008 году, когда во время кризиса в течение года ей удавалось оставаться лидером по доходности инвестирования пенсионных средств. Так, по итогам 2008 года компания оказалась единственной на рынке (включая государственный ВЭБ), кто показал положительную доходность инвестирования пенсионных накоплений (2,2% годовых). "Во время всего кризиса управляющая компания пользовалась этим достижением и привлекала новых клиентов",— говорит руководитель одного из НПФ. Если на 1 января 2008 года объем пенсионных резервов НПФ, отданных в доверительное управление "Вике", составлял 379,4 млн руб., то на конец года он вырос до 2,4 млрд руб., свидетельствуют данные Пенсионного фонда России. Сейчас этот показатель вновь снизился и по итогам первого полугодия 2009 года составлял 528,5 млн руб.
НПФ "Транснефти" был одним из тех фондов, кто передал "Вике" пенсионные резервы в разгар кризиса. "По решению руководства компании "Транснефть Финанс" в начале 2008 года фонд вывел пенсионные резервы из управляющей компании "Альфа-капитал" и передал их "Вике"",— рассказывает собеседник "Ъ", близкий к НПФ "Транснефти". Чем было мотивировано это решение, он не знает, указывая при этом, что "активы в "Альфа-капитал" были качественные, хоть их стоимость на то время и снизилась в силу объективных причин".
С началом кризиса пенсионные средства все чаще становятся объектом громких разбирательств (см. справку). "Объем пенсионных денег в системе с каждым годом становится все больше, а на значительных объемах совершать какие-либо противоправные действия проще",— говорит гендиректор управляющей компании "Тринфико" Дмитрий Благов. На сегодняшний день в государственной пенсионной системе сосредоточено 723,4 млрд руб., в частной — более 730 млрд руб.
"Уголовные дела по факту хищения средств — это новый виток в разбирательствах между НПФ и управляющими",— говорит гендиректор управляющей компании "Капиталъ" Вадим Сосков. Он напоминает, что после кризиса был всплеск судебных разбирательств по факту убытков от доверительного управления пенсионными деньгами (см. справку), но тогда все споры решались исключительно в арбитражных судах и речи о хищениях не шло.