Банк России обнаружил, что две иностранные компании манипулировали акциями Объединенной Вагонной Компании (ОВК), говорится в его сообщении. Кроме того, регулятор подозревает, что через покупку акций ОВК пенсионные накопления граждан могли выводиться за границу. Материалы ЦБ передал в правоохранительные органы.
Крупнейшим владельцем ОВК, по данным компании, является «ФК Открытие» – через контролируемый им одноименный НПФ банку принадлежит – 24,3% акций. НПФ «Будущее» принадлежит 16%, НПФ «Сафмар» – 10,4%.
С октября 2016 г. по май 2017 г. две иностранные компании – зарегистрированная в Белизе Gortec Management и кипрская GTCP Trading – провели 275 сделок, покупая и продавая друг другу акции ОВК. Очевидного экономического смысла у этих сделок не было, и проводились они, чтобы поддерживать на определенном уровне цены акций и оборот торгов, отмечает ЦБ. Доля этих компаний в торгах достигала 30-50% в те дни, когда в них не участвовали крупные игроки, в том числе взаимосвязанные с ОВК. За указанный ЦБ период стоимость акции ОВК снизилась с 767,5 руб. до 721,5 руб.
Счетами обеих иностранных компаний управлял Алексей Докучаев, пишет ЦБ: через подконтрольную ему компанию «Город технологий» и интернет-сайт он предлагал услуги маркет-мейкера. При этом GTCP не имела право осуществлять функции маркет-мейкера, несмотря на двустороннее соглашение с «Открытие брокером» об участии в поддержке двусторонних котировок акций. Представитель «Открытие брокера» подтвердил, что компания заключала договор с GTCP, но он больше не действует. По его словам, на момент подписания договора такой формат маркет-мейкинга был рыночной практикой, но позднее ЦБ выступил против такого сотрудничества. 30 апреля ЦБ аннулировал аттестат Докучаева на брокерскую деятельность.
Пока компании искусственно поддерживали цену акций ОВК, их активно покупали некоторые управляющие компании (УК) за счет пенсионных накоплений, хранящихся в негосударственных пенсионных фондах. Эти УК и НПФ регулятор не назвал.
Кроме того, ЦБ подозревает, что через операции с бумагами ОВК могли выводиться средства за границу. В 2016 г. дополнительный выпуск акций ОВК был выкуплен на средства одного из НПФ более чем за 5 млрд руб. Посредниками были компании-нерезиденты, в том числе аффилированная с ОВК компания United Wagon, принадлежащая группе ICT Александра Несиса. Эти посредники приобрели акции при их размещении, а затем продали одной из УК, заработав 328 млн руб., говорится в сообщении ЦБ, доходность от операций для иностранных компаний достигала почти 500% годовых.
Высокая доходность и скоординированные действия участников торгов указывают на возможную схему вывода части средств НПФ на счета нерезидентов, пишет ЦБ. А ОВК, разместившее дополнительные акции со значительным дисконтом, не получило часть вложенных в них денег.
В НПФ «Сафмар» не в курсе ситуации с манипулированием – ЦБ в фонд не обращался, рассказал его представитель. «Сафмар», по его словам, не приобретал дополнительный выпуск акций ОВК при помощи посредников. УК НПФ «Открытие» осуществляют операции с портфелями фонда в строгом соответствии с законодательством, указывает представитель фонда, предписаний от регулятора на эту тему фонд не получал. Не обращался ЦБ и в группу ICT, утверждает ее представитель, Gortec Management и GTCP Trading ему неизвестны. Все сделки по продаже акций компанией United Wagon абсолютно были прозрачны и оформлены надлежащим образом, настаивает он.
О ситуации с манипулированием акций ОВК в НПФ «Будущее» узнали из сообщения ЦБ РФ, говорит представитель компании. «Эти структуры с нами не связаны», – добавил он.
Компания «Город технологий» ликвидирована, согласно данным ЕГРЮЛ. Найти контакты Алексея Докучаева и связаться с ним «Ведомостям» пока не удалось.