Часть 1
АО «ЦНИИТОЧМАШ»
Баков А.В. является генеральным директором АО «ЦНИИТОЧМАШ» (Московская область, г.Подольск, мкр. Климовск, ул.Заводская, д.2), предприятия, являющегося центром исследований, разработок и производства стрелкового оружия, головным институтом страны по производству многих видов оружия – подводного, бесшумного, используемого силовыми структурами - ФСБ и МВД России для борьбы с терроризмом. Генеральный директор Баков А.В. реализует противоправные схемы, направленные на личное обогащение и наносящие ущерб как самому АО «ЦНИИТОЧМАШ», его основному акционеру – Государственной корпорации «Ростех», так и обороноспособности страны в целом и интересам государства в области развития оборонного комплекса.
С момента назначения генеральным директором АО «ЦНИИТОЧМАШ» Бакова А.В. в 2018 г., без согласования ГК «Ростех» и экономического обоснования Баков А.В. увеличил заработную плату лицам, принятым на должности заместителей генерального директора более чем в 2 раза. С указанными лицами состоит в товарищеских отношениях и имеет длительное знакомство.
Также Баков А.В. в нарушение условий своего трудового договора, с явным превышением своих полномочий, подписывал приказы о начислении и выплате себе надбавки за работу со сведениями, составляющими государственную тайну в размере 50 % (в то время как по условиям трудового договора, максимальный размер данной надбавки мог составлять только 30%), что привело к необоснованной выплате денежных средств в размере 486 тыс. руб. (за период с июля по ноябрь 2018 года).
В 2019 году Баков А.В. в нарушение регламентирующих нормативных документов, утвержденных акционером (Государственная корпорация «Ростех») в отсутствие достаточных оснований согласовывал начисление и выплату ежемесячных премий сотрудникам АО «ЦНИИТОЧМАШ», в том числе своим заместителям, с которыми как уже отмечено состоит в товарищеских отношениях. Размер выплаченных ежемесячных премий в 2019 году составил 280 млн. руб., при этом выплаченные премии включались в себестоимость продукции, выпускаемой в рамках государственного оборонного заказа. Обращает на себя внимание тот факт, что данные нарушения не выявлялись (хотя должны были) при проверках со стороны представителя заказчика (Министерства обороны РФ), что может говорить о наличии сложившихся устоявшихся коррупционных связях.
Также серьезные нарушения были допущены Баковым А.В. в ходе освоения бюджетных средств, в рамках реализации федеральной целевой программы «Развитие оборонно-промышленного комплекса РФ на 2011-2020 годы». За счет средств федерального бюджета по объекту капитального строительства «Реконструкция и техническое перевооружение специального производства» (ССО-2) АО «ЦНИИТОЧМАШ» по указанию Бакова А.В.приобрело фрезерно-расточные станки,производства ООО «Ульяновский станкостроительный завод» на сумму 102 млн. руб., у компании ООО «Современные литейные технологии», которое не является ни производителем данных станков, ни дилером производителя (ООО «УСЗ»), фактически являющуюся прослойкой при поставке оборудования.
При этом, при проведении конкурса по выбору поставщика оборудования, лица, руководимые Баковым А.В. прямо нарушили требования федерального закона № 44-ФЗ от 05.04.2013 «О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг» фактически осуществил имитацию проведения конкурентных процедур.
Так, вместо получения предложений от не менее 5 (пяти) поставщиков, обладающих опытом поставок соответствующих товаров, АО «ЦНИИТОЧМАШ» сформировало начальную цену на основании коммерческих предложений, полученных только от 3 (трех)поставщиков, при этом действие коммерческих предложений, полученных от 2 (двух) из них на 31.12.2018 уже истекло.
Необходимо отметить, что два (из трех) поставщиков, чьи коммерческие предложения были использованы для определения цены, не имели соответствующего опыта поставок, что прямо противоречит требованиям законодательства. По указанию Бакова А.В., умышленно не было обеспечено включение соответствующих требований в закупочную документацию, возможно в целях фальсификации проведения конкурсных процедур, направленных на приобретение конкретного оборудования у определенной компании по завышенным ценам. Имеется информация о том, что приобретенное оборудование (фрезерно-расточные станки) не соответствует требованиям проектной документации по проекту «Реконструкция и техническое перевооружение специального производства», состав закупленного оборудования не был в установленном порядке согласован в Ростехнологии и Министерстве промышленности и торговли РФ. Также необходимо указать, что в нарушение требований законодательства и условий федеральной целевой программы, АО «ЦНИИТОЧМАШ» надлежащим образом не проинвестировал собственные денежные средства, при этом часть собственных денежных средств, изначально зарезервированных и предназначенных для реализации ФЦП, по указанию Бакова А.В. была потрачена нецелевым образом, в том числе на выплату заработной платы своим заместителям и покупку служебных автомобилей для них (которые зачастую используются ими в личных целях).
Обобщив всю имеющуюся информацию, возможно сделать о том, что в результате действий Бакова А.В. реализация федеральной целевой программы была проведена с явным нарушением требований законодательства и привела к нанесению экономического ущерба, обороноспособности страны и интересам государства в особо крупном размере.
В действиях Бакова А.В. усматриваются признаки состава преступления, предусмотренного ч.3 ст.160, ч.2 ст.201, ч.2 ст.201.1 УК РФ.
Часть 2
Распил кредита АО АКБ «Новикомбанка»
АО АКБ «Новикомбанк» (г.Москва, ул. Большая Полянка, д.50/1, стр.1) в 2015 году (01.04.2015 г.) предоставил ООО «Липецкий завод гусеничных тягачей» (г.Липецк, ул.Краснозаводская, 1) кредит в размере 0,5 млрд руб. на пополнение оборотных средств.
Из полученных кредитных денег ООО «Липецкий завод гусеничных тягачей» (далее – ЛЗГТ):
- оплатило векселя ООО «Четра-КЗЧ» (ИНН 2130009512, позже переименовано в просто ООО "КЗЧ") на общую сумму 0,3 млрд. руб.;
- выдало заем ЗАО «Комплексное обеспечение» (ИНН 5752033682) на 0,2 млрд руб.
Выдавая средства обозначенным организациям руководство ЛЗГТ, не могло не понимать высокую вероятность и значительные риски невозврата денежных средств. К 2015 г. у ООО «Четра-КЗЧ» были отрицательные чистые активы, непокрытый убыток составлял более 2 миллиардов рублей, долги составляли около 4 миллиардов руб., значительная часть из которой уже была просроченной. ЗАО «Комплексное обеспечение» к 2015 г. так же имело непокрытый убыток 96 млн руб., чистые активы организации были ниже уставного капитала.
Данная схема по выводу и хищению денежных средств была спланирована руководством ООО «ККУ» в лице первого заместителя генерального директора Бакова Альберта Владимировича (именно он руководил проектом по привлечению и использованию средств банка, с 20.09.2016 назначен генеральным директором ООО «ККУ») и генерального директора Болотина Михаила Григорьевича.
1) ЛЗГТ на 100% принадлежал ОАО «Курганмашзавод», управляющей компанией у ОАО «Курганмашзавод» в тот период было ООО «ККУ»
2) ЛЗГТ купил вексель у ООО «Четра-КЗЧ», управляющей компанией у ООО «Четра-КЗЧ» в тот период было ООО «ККУ»
3) ЛЗГТ выдал заем ЗАО «Комплексное обеспечение», управляющей компанией у ЗАО «Комплексное обеспечение» в тот период было ООО «ККУ».
На текущий момент:
- В отношении ЛЗГТ в 2017 были введены процедуры банкротства (21.12.2017 введена процедура наблюдение, 29.11.2018 введена процедура конкурсного производства, дело №А36-13378/2016).
- ООО «Четра-КЗЧ» (переименовано в ООО «КЗЧ») находится в процедурах банкротства: 25.07.2019 введено конкурсное производство (дело №А79-8750/2018).
- ЗАО «Комплексное обеспечение» ликвидировано вследствие банкротства 08.09.2020.
- ООО «ККУ» находится в процедурах банкротства: 28.05.2019 введено внешнее управление (дело №А79-12535/2017).
Таким образом, руководством ЛЗГТ (ООО «ККУ» в лице Бакова А.В.) кредитные средства АО АКБ «Новикомбанк» были выведены из ЛЗГТ на другие организации и банку в последствии не возвращены.
Следовательно, Баков А.В. и Болотин М.Г., действуя по предварительному сговору в составе группы лиц, злоупотребляя своими должностными полномочиями в целях извлечения личных выгод, нанесли ущерб АО АКБ «Новикомбанк» в размере выданного кредита.
В действиях Бакова А.В. и Болотина М.Г. и усматриваются признаки состава преступления, предусмотренного ч.3 ст.159.1, ч.2 ст.201 УК РФ.
Часть 3
Курганмашзавод
ОАО «Курганмашзавод» (ИНН 4501008142, г.Курган, пр.Машиностроителей, 17) в период 2014-2017 годов оплачивало услуги управляющей организации ООО «Компания корпоративного управления «Концерн «Тракторные заводы» (ИНН 2130001337, ООО «ККУ»), а также содержало обособленное подразделение (далее - ОСП) в г. Москве, в котором по имеющимся сведениям были фиктивно трудоустроенные сотрудники.
Оказанные услуги ООО «ККУ» и функции подразделения в г. Москве дублировались. Например: «а» услуга ООО «ККУ» - представительские функции в органах государственной власти, подразделение в ОСП – «группа координации работ с государственными структурами»; «б» услуга ООО «ККУ» - анализ деятельности, подразделение в ОСП – Департамент по информационно-аналитической работе и пр.
В 2017 г. Численность в ОСП составляла 36 сотрудников, из них 10 позиций – высшие руководители.
При этом у ОАО «Курганмашзавод» было действующее руководство на основной площадке в г. Кургане, что свидетельствует о притворности созданных должностей для начисления и выплаты экономически необоснованно высокой заработной платы в целях получения откатов заинтересованной группой лиц.
В указанный период на экономически необоснованные услуги управления ОАО «Курганмашзавод» потратило 210 млн. руб на содержание ОСП и 408 млн руб. на управленческие услуги ООО «ККУ».
Ввиду того, что в обозначенный период управляющей организацией ОАО «Курганмашзавод» было ООО «ККУ», подобная схема «освоения денег» была спланирована руководством ООО «ККУ» в лице генерального директора Болотина Михаила Григорьевича и первого заместителя генерального директора Бакова Альберта Владимировича (именно он руководил проектом, с 20.09.2016 назначен генеральным директором ООО «ККУ», с 21.12.2017 назначен временным генеральным директором ОАО «Курганмашзавод»).
Кроме того, во время управления ОАО «Курганмашзавод» при непосредственном участии Бакова А.В и Болотина М.Г. и, предприятие в течение 2006-2009 г.г. выдавало множественные займы ОАО «СКБМ» (ИНН 4501033519, тоже входит в концерн) в размере 253 млн. руб. За эти деньги (а также еще 63 млн руб. собственных средств ОАО «СКБМ») ОАО «СКБМ» выкупил у финансовых посредников миноритарный пакет акций ОАО «Курганмашзавод». Оценка рыночной стоимости акций не проводилась. Сделка не имела реального экономического смысла для ОАО «Курганмашзавод» и/или ОАО «СКБМ», поэтому либо указанная общая сумма денежных средств была выведена на бенефициарных акционеров (Баков А.В, Болотин М.Г.) без потери с их стороны контроля, либо Баков А.В и Болотин М.Г. нарастили свою долю за счет оборотных средств ОАО «Курганмашзавод» и/или ОАО «СКБМ».
Таким образом, А.В.Баков и М.Г.Болотин, выполняя управленческие функции в организации в целях извлечения выгод и преимуществ для себя или других лиц, причинили существенный вред (ущерб) ОАО «Курганмашзавод», осуществив в целях хищения вывод со счета ОАО «Курганмашзавод» на услуги управления 618 млн. руб. и 253 млн. руб. на счета ОАО «СКБМ».
Учитывая изложенное, в действиях Бакова А.В. и Болотина М.Г. усматриваются признаки состава преступления, предусмотренного ч.2 ст.201 УК РФ.
В ноябре 2020 года на сайте «Российской газеты» вышел материал про ОАО «Курганмашзавод», в котором исполнительный директор предприятия указал, что прежние акционеры ОАО «Курганмашзавод» (частная группа «Тракторные заводы»), довели предприятие до предбанкротного состояния, итогом их деятельности стали огромные долги.
Вот лишь несколько примеров, описывающих то, как крупнейшее предприятие оборонки в Курганской области оказалось в предбанкротном состоянии в результате противоправной деятельности группы лиц во главе с Баковым Альбертом.
Баков А.В., оказывая управляющее воздействие на ОАО «Курганмашзавод», в составе группы лиц реализовал преступную схему в ходе исполнения государственного оборонного заказа, направленную на необоснованное получение бюджетных денежных средств от государственного заказчика – Министерства обороны РФ (управляющее воздействие Бакова А.В. заключалось в том, что он занимал управляющие должности в ООО «Компания корпоративного управления «Концерн «Тракторные заводы» (ИНН 2130001337, ООО «ККУ»), которое являлось управляющей организацией для ОАО «Курганмашзавод» (г.Курган, пр.Машиностроителей, 17), а затем и непосредственно в самом ОАО «Курганмашзавод»).
Схема заключалась в следующем. В адрес ОАО «Курганмашзавод» заказчиком (структурой Министерства обороны РФ) были поставлены стволы (пушки) для боевых машин. Баков А.В. организовал оформление данной операции в качестве товарного кредита. Затем стоимость этих стволов (пушек) бухгалтерской службой ОАО «Курганмашзавод» была включена в калькуляцию финального изделия (боевых машин), соответственно стоимость этих стволов вошла в стоимость готовых изделий.
Финансово-бухгалтерские службы предприятия, выждав некоторый срок, списали в состав доходов предприятия задолженность перед Министерством обороны РФ по товарному кредиту (за предоставленные стволы (пушки)).
В дальнейшем Министерство обороны РФ перечислило денежные средства за произведенные боевые машины в полном объеме, из которого около 20 млн. рублей приходились на стоимость стволов (пушек). Фактически Министерство обороны заплатило за свое же имущество, т.к. ОАО «Курганмашзавод» не рассчитался по товарному кредиту за поставленные стволы (пушки).
Процесс задвоения оплаты и согласования перечисления денежных средств не мог пройти без вовлечения и непосредственного участия ответственных за сделку лиц департамента гособоронзаказа Министерства обороны РФ либо представителя заказчика на предприятии, что может свидетельствовать также о коррупционной составляющей.
Денежные средства, незаконно полученные обозначенным выше путем, Баков А.В. выводил с ОАО «Курганмашзавод» в том числе путем махинаций с невостребованным для предприятия имуществом. В качестве одного из примеров можно привести следующий. Группа лиц под руководством Бакова А.В. совершили манипуляции с гостиницей «Славянка», продав ее в 2008 г. с баланса ОАО «Курганмашзавод» компании ООО «ИК» АКТИВ» (ИНН 7704675059, основной участник-офшорная организация) по цене 21,5 млн. руб., получив 2,8 млн. руб. денежными средствами и 18,7 млн. руб. облигациями ООО «Промтрактор-Финанс». А в 2015 г. ОАО «Курганмашзавод» купил обратно эту же гостиницу «Славянка» у ООО «ИК» АКТИВ» по цене в 5 раз больше, при этом заплатив 111,4 млн. руб. денежными средствами. Таким образом, было совершены действия при непосредственном участии Бакова А.В. по выводу со счетов предприятия значительной суммы денежных средств. По имеющейся информации, денежные средства выведены на подконтрольных лиц, а ООО «ИК» АКТИВ» впоследствии прошло процедуру банкротства.
Еще одной схемой обогащения Бакова А.В. в период управления работой ОАО «Курганмашзавод» была бесконтрольная реализация станков и иного имущества предприятия, содержащего черные и цветные металлы по нерыночным ценам, а разница между реальной рыночной стоимостью и ценой договора была поделена между участниками сговора.
Таким образом, Баков А.В. действуя в составе организованной группы лиц, похитил и обналичил через подконтрольные организации денежные средства в особо крупном размере не менее 20 млн. рублей, принадлежащие Министерству обороны РФ, а также нанес ущерб ОАО «Курганмашзавод» и его миноритарным акционерам.
Учитывая изложенное, в действиях Бакова А.В. усматриваются признаки состава преступления, предусмотренного ч.2 ст.174, ч.2 ст.201.1, ч.2 ст.201 УК РФ.
В 2018 году Концерн «Тракторные заводы» не возвратил долги ВЭБ в размере более 80 миллиардов рублей. Государственная корпорация Ростех выкупила эти долги с дисконтом в 93%, а потом еще вложила 7,5 миллиардов рублей, чтобы профинансировать выполнение гособоронзаказа. ОАО «Курганмашзавод» (входило в концерн «Тракторные заводы») является оборонным предприятием и незаменимым в военно-промышленном комплексе России, изготавливает высокотехнологическую машиностроительную продукцию. Невозврат кредитов и такой огромный дефицит как правило обусловлен наличием криминальной составляющей.
В июне 2013 года ОАО «Курганмашзавод» (ИНН 4501008142, г.Курган, пр.Машиностроителей, 17) переуступил ООО "ИК "Актив" (ИНН 7704675059, принадлежит офшорной организации) права требования на 410,6 млн руб., в т.ч:
- 298,7 млн руб. – задолженность ООО «Концерн Тракторные заводы» по договорам займа;
- 61,4 млн руб. – задолженность АО «Комплексное обеспечение» по договорам займа;
- 50,5 млн руб. – задолженность ООО «ИК Инвест» по договорам займа.
Взамен ОАО «Курганмашзавод» получил от ООО «ИК «Актив» очевидно ненужное имущество - аварийные корпуса в г. Назарово Красноярского края, которые не участвуют в кооперации и в производственной деятельности ОАО «Курганмашзавод», а также находятся в местности, не связанной с деятельностью ОАО «Курганмашзавод», то есть данная сделка не имела экономической и стратегической обоснованности и носила возможно фиктивный характер, в целях вывода и легализации денежных средств в размере 410,6 млн руб., их присвоения группой лиц.
Оценка имущества (недвижимость в г. Назарово) для целей сделки проведена с нарушением стандартов оценки, включая необоснованное ограничение способов оценки и использование в отчете некорректных фотографий, не отражающих реальное состояние объекта оценки, стоимость имущества была завышена.
Ввиду того, что в 2013 году управляющей организацией ОАО «Курганмашзавод» было ООО «Компания корпоративного управления «Концерн «Тракторные заводы» (ИНН 2130001337, ООО «ККУ»), имеются основания полагать, что подобная схема была спланирована руководством ООО «ККУ» в лице генерального директора Болотина Михаила Григорьевича и первого заместителя генерального директора Бакова Альберта Владимировича (именно А.В.Баков руководил проектом по приобретению имущества; с 20.09.2016 назначен генеральным директором ООО «ККУ», с 21.12.2017 назначен временным генеральным директором «Курганмашзавод»).
Таким образом, Баков А.В. и Болотин М.Г., действуя в составе организованной группы лиц, реализовав преступную схему, вывели и обналичили через подконтрольные им организации денежные средства в размере 410,6 млн руб.
Учитывая изложенное, в действиях Бакова А.В. и Болотина М.Г. усматриваются признаки состава преступления, предусмотренного ч.2 ст.174, ч.4 ст.159, ч.2 ст.201 УК РФ.