Мосгорсуд признал законным приговор по уголовному делу начальника управления брокерских операций «КИТ Финанс» Вадима Дорофеева и аналитика компании «Т-капитал» Фарида Закирова. Оба обвинялись в проведении незаконных финансовых операций с облигациями нескольких десятков компаний-эмитентов и накоплениями вкладчиков негосударственного пенсионного фонда на общую сумму 47,4 млн руб. Ранее суд первой инстанции назначил им условные сроки и штраф, после чего освободил от исполнения наказания в связи с истечением срока давности. Прокуратура пыталась отменить это решение, настаивая на реальном шестилетнем сроке, но безуспешно.
Судья Мосгорсуда Алексей Мариненко рассмотрел апелляционное представление прокуратуры на приговор, вынесенный год назад Мещанским судом столицы. Тогда, как сообщал “Ъ”, начальник управления брокерских операций «КИТ Финанс» Вадим Дорофеев и аналитик компании «Т-капитал» Фарид Закиров были признаны виновными в манипулировании рынком (ст. 185.3 УК РФ). При этом суд переквалифицировал обвинение со второй части статьи на более мягкую первую и ограничился назначением каждому из подсудимых наказания в виде трех лет лишения свободы условно, штрафа в размере 40 тыс. руб. и двухлетнего запрета «заниматься деятельностью, связанной с финансовыми инструментами, оказанием услуг участникам рынка ценных бумаг». Впрочем, и от этого наказания осужденные были освобождены в связи с истечением срока давности. Единственное, что предстояло исполнить фигурантам,— заплатить судебные издержки, связанные с проведением экспертиз, по 190 тыс. руб. на каждого.
Сам брокеры не стали обжаловать решение Мещанского суда, хотя имели право потребовать частичную реабилитацию, так как в связи с смягчением обвинения «пересидели» под домашним арестом во время следствия около полугода. В свою очередь надзорное ведомство с приговором не согласилось и потребовало решение Мещанского суда отменить. Прокуратура, в прениях просившая для фигурантов по шесть лет колонии, посчитала, что суд необоснованно исключил из дела ряда сделок, и настаивала на новом процессе.
Однако Мосгорсуд оставил приговор в силе, внеся лишь одно техническое изменение, о котором просили и обвинение, и защита,— судебные издержки решено взыскать из бюджета, а с не осужденных.
«Мы полностью удовлетворены вынесенным решением, так как Мосгорсуд фактически подтвердил то, что о чем сторона защиты говорила с самого начала процесса по делу господ Дорофеева и Закирова»,— заявил “Ъ” адвокат одного из осужденных Руслан Долотов. При этом защитник отметил, что в законодательстве остается ряд крупным пробелов, делающих очень проблематичным применение статьи о манипулировании рынком. Она была введена в УК в 2010 году, однако с тех пор известно лишь о единичных случаях, когда уголовные дела дошли до суда, причем не все они завершились обвинительными приговорами.
Как сообщал “Ъ”, расследование началось с того, что в 2019 году департамент противодействия недобросовестным практикам ЦБ РФ объявил о подозрительных сделках на торгах ММВБ с марта по декабрь 2015 года. Спустя год СКР возбудил уголовное дело, фигурантами которого стали Вадим Дорофеев и Фарид Закиров. Сначала представители ЦБ говорили, что подозрительных операций было 653, и в них использовались ценные бумаги 68 эмитентов, в том числе российских корпораций, а также муниципальные облигации. Ущерб от незаконных манипуляций специалисты регулятора сначала оценивали в 57 млн руб., но в окончательной версии СКР речь шла о 127 незаконных операциях с облигациями 59 компаний-эмитентов и накоплениями вкладчиков негосударственного пенсионного фонда. При этом, говорилось в деле, господин Закиров, некогда возглавлявший инвестиционный комитет управляющей компании, и начальник управления брокерских операций «КИТ Финанс» Дорофеев, осознавая, что их «действия противоречат законодательству», согласовывали сделки между собой. В итоге, указывало следствие, партнеры добивались «существенного отклонения цены и объема торгов». В результате этих действий незаконный доход от проведения операций, по подсчетам следствия, превысил 47,4 млн руб.
При этом в СКР посчитали, что оба брокера действовали сами по себе, никаких претензий к компаниям, где они работали, не выдвигалось, а корыстный мотив в деле отсутствовал.
Комментируя дело, адвокат Руслан Долотов отметил, что сделки совершались с неликвидными бумагами, в отношении которых не были установлены четкие правила. По его словам, основанием для установления отклонения параметров торгов являлось заключение экспертного совета ЦБ, однако Мосгорсуд указал, что его члены голосовали не единогласно, чем они руководствовались, установить невозможно, а все сомнения толкуются в пользу подсудимых.
«Сам по себе факт того, что активы приобретались по завышенной, а затем реализовывались по "рыночной" цене, не говорит о наличии состава преступления по статье о манипулировании рынком в действиях управляющих активами»,— комментирует “Ъ” эксперт Финансового университета при правительстве РФ адвокат Михаил Загайнов. По его мнению, практика применения статьи 185.3 УК РФ скудна и противоречива, а потому «соответствующее разъяснение пленума Верховного суда смогло бы облегчить работу судам, следствию и, что самое важное, самим участникам фондового рынка».